以ISO9001：2015標準為審核依據(jù)，過程方法實施現(xiàn)場審核，深挖問題，提升審核有效性。本文詳細記錄了審核過程，供你學習和參考。一、案例發(fā)生背景
審核組在 201X年1月10日監(jiān)督審核時，抽查銷售部 201X年12月顧客滿意度調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)一條ABC公司反饋的“巷道超前支護支架有個別焊縫開裂，經(jīng)現(xiàn)場修復滿足使用要求”信息，調(diào)查結(jié)果為：滿意。這一審核發(fā)現(xiàn)，在內(nèi)部溝通時引起了審核組的注意，認為：盡管顧客給出的是滿意的調(diào)查結(jié)果，但從顧客反饋的信息來看，在體系運行過程中，某些薄弱環(huán)節(jié)存在問題，產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定，導致該設(shè)備在使用過程中焊縫開裂。審核組針對這一審核發(fā)現(xiàn)，在內(nèi)部溝通達成一致意見的基礎(chǔ)上，確定了下一步審核的思路和關(guān)注點，在審核過程中對：8.5.1 工藝文件的指導性【法】；7.2 操作人員的能力【人】；7.1.4 生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境【環(huán)】；8.5.4 母材、焊材的管理【料】等加以關(guān)注。并運用過程方法實施現(xiàn)場審核。
二、案例發(fā)生原因、審核發(fā)現(xiàn)和溝通
1、審核發(fā)現(xiàn)與溝通
在工藝部與工藝員交談了解到，工藝員對焊接的相關(guān)專業(yè)知識了解有 限，焊接工藝規(guī)范中的焊接參數(shù)是從網(wǎng)絡(luò)上下載的，未經(jīng)篩選也未進行焊評，直接編入文件中提供生產(chǎn)現(xiàn)場使用。當問及工藝員，未經(jīng)實踐和評審的焊接參數(shù)能否起到指導作用，工藝員說：“我們的焊工都是經(jīng)過培訓考試合格的，焊接技術(shù)比較嫻熟，又有專業(yè)部門發(fā)的證書，有能力完成焊接作業(yè)，對焊縫質(zhì)量有保證”。通過現(xiàn) 場了解，證實了客觀上是以焊工的能力彌補焊接工藝的不完善。在生產(chǎn)現(xiàn)場檢查用于指導：巷道超前支護液壓支架（ZQL2×200/18/35 型）、掩護式過渡液壓支架（ZYG6000/21/42 型）的焊接規(guī)范 GY-ZY-2011-09如下：
焊絲直徑 | 短路過渡 | 顆粒過渡 | 焊速 |
電流（A） | 電壓（V） | 電流（A） | 電壓（V） |
0.8 | 50--100 | 18--21 |
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| 不超過 0.5m/min |
1.0 | 70--120 | 18--22 |
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1.2 | 90--150 | 19--23 | 160--400 | 25--38 |
1.6 | 140--200 | 20--24 | 200--500 | 26--40 |
規(guī)范對接頭形式、材料牌號、規(guī)格、焊縫層次等，未作出針對性說明， 不能有效指導施焊產(chǎn)品的生產(chǎn)過程。現(xiàn)場詢問：王***（證書號：********）、張***（證書號：*********）兩位焊工，在焊接過程中如何確定焊接參數(shù)？王師傅說：“工藝文件給出的焊接參數(shù)我們只能作為參考，焊接時根據(jù)不同材料和接頭形式憑經(jīng)驗來選擇焊接參數(shù)。”
當問到：假如新來的或經(jīng)驗不足的焊工這樣做是否有把握保證焊接質(zhì)量時，王師傅說：“我們接到生產(chǎn)任務(wù)時互相有一個商量的過程，按材料牌號、規(guī)格、接頭形式確定焊接參數(shù)，然后進行試焊，感覺沒有問題了再進行焊接，焊接前選擇焊接參數(shù)非常重要，焊前研究好了才能保證產(chǎn)品質(zhì)量。有經(jīng)驗的焊工基本都能做到這一點，年輕的焊工我們就幫助選擇，生產(chǎn)中我們基本都這樣做，焊縫成型沒有問題，經(jīng)探傷檢查的也沒有問題， 一般都能合格，個別表面有問題的直接返修合格就交付了。
在生產(chǎn)現(xiàn)場查看已焊接成型的 AAAAAA 左側(cè)護板、BBBBBB左上梁、CCCCCC頂梁等結(jié)構(gòu)件，焊縫表面成型較好，未發(fā)現(xiàn)明顯的外觀缺陷，查探傷（PT）記錄檢測結(jié)果合格，客觀上證實了焊工的能力滿足焊接過程要求?，F(xiàn)場進一步觀察焊工正在施焊的底座角焊縫時發(fā)現(xiàn)，大電流快速焊接過程中，電弧區(qū)域與母材有偏弧現(xiàn)象，焊縫區(qū)域熔合比不均勻。
2、案例原因分析
原因之一
從事焊接工藝的人員專業(yè)能力不足，焊接工藝參數(shù)簡單化，特殊過程能力確認沒有針對性，工藝規(guī)范對焊接過程不能提供有效指導和技術(shù)支持。
原因之二
在缺乏焊接工藝員的同時，未對當下從事焊接工藝的人員派出或組織培訓，提高業(yè)務(wù)能力。
原因之三
生產(chǎn)現(xiàn)場沒有相對固化的焊接工藝指導，焊工憑經(jīng)驗確定焊接參數(shù)，在大電流快速焊接過程中導致產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定。
原因之四
特殊過程確認的對象覆蓋不全面，不同的材料、接頭形式的工藝參數(shù)缺少確認環(huán)節(jié)。工藝文件編制以后，未進行自上而下，自下而上的補充或修改，生產(chǎn)現(xiàn)場的作業(yè)文件與實際情況形成了事實上的兩層皮。依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，關(guān)注了工藝部的 7.5、7.2、8.5.1f) 條款；鉚焊車間的 8.5.1、7.2、7.1.4、7.1.5、8.6條款審核；結(jié)果發(fā)現(xiàn)，焊接工藝員是兼職的，沒有從事焊接專業(yè)的技術(shù)工作經(jīng)歷，年度培訓計劃未安排專業(yè)能力培訓，也未組織外派學習。在招聘計劃中，未將焊接技術(shù)人員的招聘列入其中，特殊過程確認流于形式，確認的對象不充分。觀察生產(chǎn)現(xiàn)場，在用的30余臺 CO2氣體保護焊機運行狀態(tài)良好；機上流量計在有效檢定周期內(nèi)，焊工持證上崗；廠房監(jiān)控溫度＋12℃，生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境和工作條件滿足要求；工序檢驗結(jié)果合格。觀察現(xiàn)場實施焊接過程，設(shè)備反饋的實際焊接參數(shù)與工藝文件規(guī)定的要求不符，每個工位存在不同的差異，工藝文件對施焊產(chǎn)品的材料牌號、接頭形式、焊接電流、焊接速度、氣體流量等沒有針對性的規(guī)定。通過現(xiàn)場對 8.5.1審核發(fā)現(xiàn)的問題，審核組認為，顧客反饋的使用過程中發(fā)生焊縫開裂的主要原因是：工藝文件不完善，工藝參數(shù)規(guī)定不具體，特殊過程確認沒有針對性，生產(chǎn)過程操作者選擇的焊接參數(shù)選擇隨意性大，焊工水平和能力存在一定的差異，在計件生產(chǎn)過程中，多數(shù)采用大電流快速焊接的手法，存在重數(shù)量輕質(zhì)量的問題。基于上述分析，審核組在末次會上向受審核方提出以下改進建議：1、對從事焊接工藝的人員進行專業(yè)知識和技術(shù)培訓，提升專業(yè)技術(shù)能力；2、建立焊接工藝評定實驗室，針對生產(chǎn)實際情況，對不同材料、 不同焊接接頭進行工藝評定，確定適宜的焊接工藝參數(shù)，納入焊接工藝文件，指導焊接過程，并進行自上而下，自下而上的實踐和修改，形成有效的作業(yè)指導文件；3、 聘請或招聘焊接專業(yè)人員充實工藝部門，提升焊接工藝水平；4、加強焊接作業(yè)人員操作技能的培訓，提升操作水平，嚴格執(zhí)行已 確認的焊接規(guī)范，杜絕生產(chǎn)過程的隨意性，確保產(chǎn)品質(zhì)量的一致性。
三、受審核方改進措施取得的成效
1、改進措施的實施
審核組提出的改進建議得到受審核方的響應(yīng)，公司管理層對審核組提出的改進意見，召開了專題會議，于 201X 年與XYZ大學焊研所建立了廠校聯(lián)合機制，在焊接領(lǐng)域與高校開展技術(shù)合作。聘請XYZ大學焊研所的老師來公司講課，對工藝員、焊工進行實戰(zhàn)性的培訓。建立焊接工藝評定工作室， 結(jié)合公司的實際情況，對產(chǎn)品涉及的結(jié)構(gòu)、材料、接頭形式等建立焊接工藝評定試件，將評定結(jié)果納入工藝文件之中，確定符合實際的焊接工藝參數(shù)，為生產(chǎn)過程提供有效的指導和技術(shù)支持，并通過實踐加以完善和補充。201X 年 12 月 14 日至 16 日再次審核，對關(guān)注2年的改進措施有效性進行了驗證。焊接工藝員的專業(yè)水平和能力有了明顯的提高，工藝文件更加規(guī)范，能有效指導生產(chǎn)過程，工藝文件得到操作者的認可和執(zhí)行，產(chǎn)品的實物質(zhì)量得到了有效保證。自采取糾正措施以來，201X年向顧客提供280臺套，201X年提供 230臺套設(shè)備，未發(fā)生一起雷同或相關(guān)的問題，糾正措施的有效性得到了驗證，審核組提出的改進建議得到受審核方的落實。在聘請的焊接高級工程師指導下，建立的焊接實驗室發(fā)揮了不可替代的作用，通過焊接工藝評定，準確的確定不同材料、不同接頭形式，不同結(jié)構(gòu)的特點所需的焊接參數(shù)，對焊接工藝文件進行了徹底的完善，在生產(chǎn)過程中起到了有效的指導和技術(shù)支持作用，從而保證了產(chǎn)品質(zhì)量的一致性。201X 年，派10名焊工參加了歐標焊工資格考試，全部獲得歐標焊工資格證書。操作者對改進后的工藝文件評價是：焊接參數(shù)明確切合實際。只要按要求操作，產(chǎn)品一次交檢合格率明顯提高，而且大家都按統(tǒng)一的要求執(zhí)行，產(chǎn)品質(zhì)量的一致性得到有效保證。公司管理層在與審核組交流時談到,通過采納審核組提出改進建議，使 公司在焊接技術(shù)、技能方面有了飛躍式的提升，無論是工藝員還是焊工，就連相關(guān)的管理人員通過廠校聯(lián)合培訓，在焊接知識方面得到了很大普及，取得了非常顯著的效果。實踐證明，通過管理體系的有效審核，不僅提升了相關(guān)人員的專業(yè)知識和技能，更重要的是提升了認證的價值。顧客對改進措施取得的成效給予高度贊譽，并希望在后續(xù)的掘進超前支護項目開發(fā)、生產(chǎn)過程中有更好的期待。
四、體會
通過審核證據(jù)，確定關(guān)注點，運用過程方法實施現(xiàn)場審核，結(jié)合審核發(fā)現(xiàn)，向受審核方提出建設(shè)性的改進建議，并持續(xù)跟蹤和驗證改進措施的有效性，實現(xiàn)增值審核的目的，進而提升認證價值。
